各证券经营机构建立和完善投资者教育工作制度，把投资者教育纳入员工考核体系，制订投资者教育工作长期规划和近期计划，并定期报备详细的半年度工作计划。针对新入市投资者对证券知识缺乏系统了解，风险意识淡薄，风险承受能力较低的特点，各证券经营机构在投资者新开户3个月内至少组织一次培训讲座，在开户环节认真审核开户资料，充分揭示风险，在客户开户1个月内由独立人员对其进行回访，按月对投资者教育工作进行总结。同时，明确投资者教育监管责任人，按期对证券经营机构投资者教育报送资料进行审核评价。此外，将各证券经营机构投资者教育工作中的特色做法及亮点进行汇编，形成电子刊物，反馈给辖区内各证券经营机构，并不定期举行投资者教育工作座谈会，不断整合辖区内投资者教育工作资源。研究制定投资者教育工作评价方案，从证券经营机构开展投资者教育信息报送情况、投资者投诉及监管部门的现场检查情况等不同角度对其进行评价分类，奖优惩劣。2007年对辖区内25家证券营业部和有基金代销资格的39家银行网点开展了三次大规模的以投资者教育为核心内容的现场检查，对证券营业部信息系统安全、开户和业务推介等环节的风险揭示、合规经营以及银行网点销售基金环节的风险揭示等内容进行了重点检查，对工作不到位的营业网点提出了整改意见。
为保证股指期货的顺利推出和平稳运行，山西证监局继续将期货投资者风险教育工作作为2007年的一项重点工作，与中国金融期货交易所、中国期货业协会密切合作，在太原举办股指期货全国巡回报告会，对辖区投资者进行股指期货风险专题教育，督促辖区期货经营机构深入持久地开展形式多样的期货投资者教育活动。
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