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  6月6日上午,省政府新闻办举行新闻发布会,省金融办副主任、新闻发言人张炯玮,省金融办资本市场发展处处长王恩生就支持基金业发展系列政策进行深入解读并回答记者提问。 

  主持人  朱新才: 

  各位新闻界的记者朋友们,大家上午好! 

  今天省政府新闻办举行新闻发布会。 

  大家知道,基金是金融资源有效配置的一种重要手段。大力发展基金业,不仅有利于激发社会投资活力,拓宽企业融资渠道,而且有利于优化企业负债结构,稳步降低企业杠杆率,更有利于助推创新创业企业发展,助推产业转型升级。近期,省政府印发了《关于加快股权投资基金业发展的若干意见》和《山西省政府投资基金管理暂行办法》,其中,《若干意见》是今后一段时期我省股权投资基金发展的纲领性文件,《暂行办法》是规范我省政府投资基金管理的专门办法。这两个意见办法的制定出台,对于推动我省基金业发展具有十分重要的意义。 

  为做好支持基金业发展系列政策的解读工作,更好地对接金融机构和企业,我们今天邀请到省金融办副主任、新闻发言人张炯玮,省金融办资本市场发展处处长王恩生就支持基金业发展系列政策进行深入解读并回答记者提问。 

  参加今天新闻发布会的有中央驻晋主要新闻单位和新闻网站的记者,有省内主要新闻单位和新闻网站的记者,还有境外媒体的记者,欢迎大家。 

  下面,请省金融办副主任、新闻发言人张炯玮介绍有关情况。 

  张炯玮: 

  女士们、先生们、新闻界的各位朋友们: 

  大家好!欢迎大家出席今天的新闻发布会,借此机会,向各位新闻界朋友长期以来对金融工作的支持和关注、对省金融办工作的支持和关注,表示衷心的感谢。 

  今天新闻发布会的主题是基金。基金是金融资源有效配置的一种重要手段。大力发展基金业,不仅有利于激发社会投资活力,拓宽企业融资渠道,而且有利于优化企业负债结构,稳步降低企业杠杆率,更有利于助推创新创业企业发展,助推产业转型升级。当前,我省正处于全面实施创新驱动、转型升级战略,扎实推进转型综改示范区建设、不断深化国资国资改革的关键时期,加快基金业发展,是推动我省金融业发展的重要内容,是衔接实体经济和金融资本的关键环节,意义重大,影响深远。 

  目前,我省基金业发展步伐偏慢,总体规模偏小,发挥作用不明显。截至2017年3月,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人17433家,备案私募基金46505只,而山西分别为38家和53只,只占0.22%和0.11%,与发达地区相比还有较大的差距,与我省实体经济发展的实际需要不相匹配,必须抢抓机遇,加快发展。当前,我省正在按照对表中央、对标先进、对接国际的“三对”原则,全面打造审批最少、流程最优、体制最顺、机制最活、效率最高、服务最好“六最”营商环境,要把打造良好的金融环境作为创优营商环境的关键一环,要把打造基金业加快发展的良好环境作为创优金融环境的关键一环,保持金融血脉的顺畅运行,保持金融对实体经济的强力支撑。 

  省政府近期印发了《山西省人民政府关于加快股权投资基金业发展的若干意见》和《山西省人民政府办公厅关于印发山西省政府投资基金管理暂行办法的通知》。其中,《若干意见》是今后一段时期我省股权投资基金发展的纲领性文件,《暂行办法》是规范我省政府投资基金管理的专门办法。这两个意见办法的制定出台,对于推动我省基金业发展具有十分重要的意义,确立了四大发展目标,突出体现了三个方面的理念。 

  首先,《若干意见》的出台,为我省基金业发展明确了机构发展目标、规模发展目标、创新目标和引导目标四大目标。 

  一是机构发展目标,培育发展各类基金。根据企业不同发展阶段,培育创业投资、私募股权投资、产业投资基金等不同类型的股权投资基金,为企业全生命周期提供各类股权投资基金产品。力争到2020年,全省股权投资管理机构达到300家。 

  二是规模发展目标,支持基金机构设立。《若干意见》提出,力争到2020年,全省股权投资基金管理规模要达到2000亿元以上。据我们测算,如能发挥好这2000亿元资金的杠杆撬动作用,将直接或间接带动全省社会投资规模达1万亿元以上。 

  三是创新目标,鼓励基金集聚发展。我们提出,要支持在山西转型综改示范区内设立基金集聚区,吸引各类股权投资基金落户,围绕示范区定位创设各类基金产品;完善集聚区内基金业服务体系和基础服务设施建设。鼓励有条件的设区市设立基金产业园、基金小镇。 

  四是引导目标,推动政府投资基金发展。为充分政府引导基金的作用,我们提出,要借鉴发达省市经验,加大创新力度,推动政府投资基金发展,吸引更多社会资本参与,培育和发展私募股权基金市场主体,带动全省股权投资基金业发展。 

  《若干意见》和《暂行办法》起草过程中,始终坚持了以下三个理念。  

  一是坚持了开放的理念。针对我省基金业发展存在的机构数量偏少、规模偏小的问题,两个意见办法坚持问题导向,对症施策,坚持开放合作和市场化发展的思路,从做大总量、做大规模入手,推动各类金融资源向我省有序流动,激发社会资本投资活力,支持我省中高端现代产业发展和“六大工程”建设,培育经济发展新动能。《若干意见》提出,要加强与境内外知名股权投资机构合作,吸引各类股权投资基金在我省设立管理机构或业务总部,依法合规发起设立各类股权投资基金等任务要求。《暂行办法》明确提出,要通过吸收社会资本、自身滚动发展和财政追加预算等多元化筹资方式,不断扩大规模。特别是,与其他省份相比,我省将股权投资基金的设立审批和日常管理权限下放至11个市,并授权山西综改示范区可以独立批示管理股权投资基金,给予特殊政策支持。 

  二是坚持了包容的理念。为充分调动基金公司投资山西的积极性和主动性,营造勇于担当、敢于干事的良好环境,给改革创新者撑腰壮胆,打气加油,我们借鉴其他省份的做法,发挥正向激励与反向鞭策的双向作用,提出了建立容错机制的要求。《暂行办法》提出,要发挥山西转型综改试验区政策优势,先行先试,鼓励创新,允许失误。对相关机构在推进政府投资基金管理、投资、运作过程中,已履职尽责,但未能实现预期目标或出现偏差的情形,予以宽容。对符合国家产业政策导向、带动经济发展作用明显的领域,鼓励政府投资基金加大创新力度,加快投资速度。对依法履行决策程序后的投资失误,予以免责。对符合容错情形的,免除相关责任,不作负面评价,不影响评先评优,不影响政绩考核。 

  三是坚持了鼓励的理念。良好的政策环境,是基金业发展的坚实基础。为吸引省外优秀投资机构和投资人才落户山西,松绑助推,轻装前进,《若干意见》提出了10条具体的优惠措施,可以说,含金量很高。税收优惠政策将国内发达省市最新出台的优惠政策全部移植我省,主要按照企业所得税、个人所得税和其他税种的不同形式,享受减征、免征和抵扣等不同优惠政策。财政扶持政策提出了规模奖励、投资奖励、贡献奖励和办公用房补助等一系列举措,填补了我省财政支持基金业发展的空白。例如,对基金实缴规模达1亿元的创投基金,按1.5%的比例给予奖励,实缴规模达2亿元的,按1%的比例给予奖励;对我省创新创业企业投资规模达1000万元,投资期限满1年的,可按投资额2%的比例给予奖励,最高奖励金额达200万元;对基金管理机构高管人员3年内个人所得所的地方留存部分,给予适当奖励;对基金公司购买、自建自用办公用房,给予1.5%左右的一次性补贴,补贴最高不超过500万元。人才激励政策提出了机制奖励和物质奖励的有关要求。各地可根据实际情况,给予高管人员一次性住房补贴、安家费等补助。此外,还有一项特殊政策,对符合条件的国有创业投资企业投资未上市中小企业形成的国有股,可申请豁免国有股转持义务。 

  各位媒体朋友,由于时间关系,向大家简要介绍上述这些情况。衷心希望各位媒体朋友一如既往地关注和支持我省基金业发展,一如既往地宣传和报道我省金融改革发展有关情况,为我省金融业发展创造良好环境。记者提问环节结束后,我们还将举行基金签约仪式,欢迎大家踊跃参加并积极组织宣传报道。 

  谢谢大家! 

  主持人  朱新才: 

  谢谢张副主任的介绍。 

  下面进入记者问答环节。按照惯例,提问前请各位记者先通报所在新闻单位的名称。 

  山西日报记者: 

  请问《若干意见》出台后,对基金注册会带来怎样的便利? 

  王恩生: 

  为全面推动我省基金业的发展,特别是解决注册、备案和监管问题,我办根据《若干意见》,联合省发改委、省工商局、山西证监局起草了《关于股权投资类企业注册备案监管办法(试行)》。总的思路是放宽准入,加强事中事后监管。大致流程是先由企业向注册地金融管理部门提出申请材料,包括拟设立股权投资类企业的协议或章程,高级管理人员的履历、企业的注册资金等,注册地金融管理部门就股权投资类的募资和管理能力做出评估,向注册地工商部门出具同意备案函,然后由注册地工商部门给股权投资企业办理注册,事后由省、市金融办和山西证监局加强事中事后监管和跟踪服务。 

  山西商报记者: 

  请问政府如何优化基金业发展环境? 

  王恩生: 

  为了给企业提供良好的发展环境,充分利用政府项目资源优势,我们将建立项目对接机制,将山西省上市挂牌后备企业资源库向股权投资类企业开放。股权投资类企业投资的企业优先列入我省上市挂牌后备企业资源库,支持其在境内外资本市场上市挂牌。积极推动股权投资类企业与银行、证券、保险等机构的业务交流合作。大力发展律师事务所、会计师事务所和信用担保、评估评级等中介机构,为股权投资类企业提供中介服务,建立完善相关服务体系。 

  同时我们还将积极组织各级领导干部参加股权投资基金专题培训,提高对基金业发展的重视程度,深刻理解和认识基金业发展趋势。鼓励各高等院校开办股权投资相关课程。不定期组织金融论坛、学术研讨会、新产品展示会、座谈会等多种形式的交流活动,加大对股权投资基金的宣传力度,营造有利于股权投资基金业发展的舆论氛围。 

  张炯玮: 

  关于如何吸引股权投资企业落户山西,我想强调一下,为了吸引股权投资类企业落户山西,省政府出台了一系列的优惠、奖励的政策,主要有税收优惠、股权投资类企业规模奖励、投资奖励、办公用房补助等大量优惠奖励措施。因为时间关系,下面我就几个奖励给大家做一个简单介绍:比如说规模奖励,对在我省境内注册,且承诺5年内不迁离的基金,可按以下条件给予奖励: 

  1.对基金实缴规模(扣除政府引导基金后)达到1亿元的创投基金,可按不超过基金实缴规模1.5%的比例给予奖励;达到2亿元的,可按不超过1%的比例给予奖励。 

  2.对基金实缴规模(扣除政府引导基金后)达到2亿元的私募股权基金和达到5亿元的产业投资基金,可按不超过基金实缴规模1%的比例给予奖励。 

  上述各类基金,单支基金奖励总额累计不超过1500万元。具体奖励额度由基金注册地财政部门确定。 

  对于投资我省境内创新创业企业达到1000万元(扣除政府引导基金后)且投资期限已满1年的,可按不超过其投资额2%的比例给予奖励。奖励最高不超过200万元。 

  创业投资基金、私募股权投资基金、产业投资基金直接投资我省境内企业的资金规模(扣除政府引导基金后)达到1亿元且投资期限已满1年的,可按不超过其投资额1%的比例给予奖励。奖励最高不超过400万元。 

  黄河新闻网记者: 

  请问政府投资基金主要投资那些领域? 

  王恩生: 

  为进一步规范我省政府投资基金管理,发挥政府资金杠杆作用,提高政府资金使用效益,促进政府投资基金持续健康运行,为此省政府出台了《山西省政府投资基金管理暂行办法》,根据《办法》我们主要投资于以下几个领域: 

  支持创新创业,加快建设有利于创新发展的市场环境,增加创业投资资本供给,鼓励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业 

  支持中小企业发展,体现国家宏观政策、产业政策、区域和我省发展规划意图,扶持中型、小型、微型企业发展,改善企业服务环境和融资环境,激发企业创业创新活力,增强经济持续发展内生动力。 

  支持基础设施和公共服务领域,改革公共服务供给机制,创新公共设施投融资模式,鼓励和引导社会资本进入基础设施和公共服务领域,加快推进重大基础设施建设,提高公共服务质量和水平。 

  国家相关政策支持的其他领域。 

  在上述领域,政府投资基金可对企业不同发展阶段进行投资。为提高政府投资基金引导效果,防止基金碎片化,原则上不在同一行业或领域重复设立母基金。 

  山西广播电视台经济广播记者: 

  请问本次出台的政府投资基金暂行办法中在风险控制方面有哪些措施? 

  王恩生: 

  为加强风险防控,我们设立了基金理事会,由基金理事会办公室建立政府投资基金绩效评价制度,按年度对基金政策目标实现程度、投资运营情况等进行评价,并有效应用绩效评价结果。省财政厅按照《财政总预算会计制度》(财库〔2015〕192号)规定,完整准确反映政府投资基金中政府出资部分形成的资产和权益,在保证政府投资安全的前提下实现保值增值。省发展改革委依据《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财经规〔2016〕2800号),对政府投资基金履行信用信息监管责任。 

  此外,我们还将通过现场和非现场“双随机”抽查,对政府出资产业投资基金进行业务指导,促进基金规范运作,有效防范风险。省财政厅会同有关部门对政府投资基金中政府出资运作情况进行年度检查。对于检查中发现的问题按照《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第427号)有关规定予以处理。涉嫌犯罪的,将移交司法机关追究刑事责任。山西证监局依法对投资基金管理公司及母基金、子基金管理机构的规范运作进行监管。 

  主持人  朱新才: 

  由于时间关系,记者提问到此为止。 

  感谢省金融办的两位负责同志出席今天的新闻发布会。同时,也非常感谢各位新闻界的记者朋友们对全省新闻发布工作的大力支持。 

  今天的新闻发布会到此结束!谢谢大家!   

  附件:《关于加快股权投资基金业发展的若干意见

          《山西省政府投资基金管理暂行办法